Комплаенс спешит на помощь.

В этом деловом сезоне в столице часто обсуждается тема борьбы с преступлениями на финансовом рынке. Во второй декаде сентября состоялся круглый стол по нормам ФАФТ, а через неделю, 27 сентября, прошла конференция под названием «Комплаенс и борьба с коррупцией». Руководитель группы административно-правовой защиты бизнеса юридической компании «Пепеляев Групп» Елена Овчарова рассказала на конференции о важности управления комплаенс-рисками во взаимодействии бизнеса с органами государственного контроля. По мнению эксперта, управление рисками в этой сфере осуществляется по четырем направлениям. Во-первых, в системе локальных нормативных актов (положения, приказы, инструкции). Во-вторых, в распределении функций по обеспечению исполнения обязательных требований между различными структурными подразделениями и должностными лицами в компании. В-третьих, посредством административно-правового аудита (предварительного, текущего и последующего). И, наконец, в-четвертых, посредством обращения за разъяснениями в компетентные государственные органы. К административно-правовым рискам Елена Овчарова отнесла обработку персональных данных, корпоративные, налоговые и валютные риски, миграционные, санитарно-эпидемиологические, таможенные и многие другие. Все они были увязаны с какими-либо видами административных правонарушений. Эксперт напомнила, что целью комплаенса является защита бизнеса. И в связи с этим важно помнить, что «предпринимателям разрешено все, что не запрещено». Реализация конституционного права на защиту предполагает свободу выбора субъектами предпринимательства не запрещенных законом способов защиты прав законных интересов. Обязанностью государства является обеспечение правового и организационного механизма их надлежащей реализации. Во-вторых, «чиновникам разрешено только то, что предписано». Административными регламентами ограничиваются процессуальные возможности контролирующих органов и их должностных лиц. Елена Овчарова перечислила меры, которые могут служить гарантиями защиты от незаконного привлечения к ответственности.